La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) impuso 24 sanciones al banco Ve por Más (Bx+), propiedad del empresario Antonio del Valle, por incumplimientos en materia de prevención de lavado de dinero , que en conjunto suman 27 millones 334,100 pesos.
De acuerdo con los registros del regulador, las sanciones corresponden a omisiones cometidas entre 2019 y 2022, principalmente relacionadas con la falta de información de clientes, deficiencias en sistemas automatizados y no atender requerimientos de información dentro del plazo.
Omisiones graves en expedientes de clientes
Ocho de las multas más altas, cada una por 2 millones 688,600 pesos, se relacionan con fallas cometidas en 2021 y se deben a que el banco no recabó documentos de identificación de clientes, ni copias certificadas de instrumentos públicos para constituir fideicomisos, y tampoco solicitó información de fideicomitentes y fideicomisarios en operaciones realizadas en 2019.
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La CNBV también identificó que la institución omitió conservar expedientes de identificación de clientes durante al menos 10 años, como establece la normativa, y omitió enviar a la SCHP un reporte por cada transferencia internacional de fondos recibida o enviada por cualquiera de sus clientes o usuarios , por un monto igual o superior a 1,000 dólares de los Estados Unidos de América
Fallas en sistemas
La CNBV también destacó que Ve por Más no contaba con un sistema automatizado capaz de integrar en una sola base de datos todas las cuentas y contratos de un mismo cliente, lo que limita la supervisión de sus movimientos.
Además, la institución incumplió en enero de 2022 con la obligación de reportar transferencias internacionales de fondos iguales o mayores a 1,000 dólares, dentro de los plazos establecidos por la SHCP.
Las multas menores, de 448,100 pesos cada una, se aplicaron por errores en reportes, envíos tardíos de información sobre cheques de caja y por inconsistencias en las medidas adoptadas por el comité interno de comunicación y control.
Multas en el sector
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) publicó en julio pasado su lista de sanciones impuestas en junio a instituciones financieras; entre las que destacaron estaban las aplicadas a CIBanco e Intercam Banco, por temas relacionados con Prevención de Lavado de Dinero; en el caso de Vector Casa de Bolsa, la multa fue por otros motivos.
Las tres instituciones financieras mencionadas fueron acusadas, también en junio pasado, de presunto lavado de dinero por parte del Departamento del Tesoro de Estados Unidos.
Las sanciones de la CNBV a las tres instituciones, impuestas entre el 25 y 26 de junio, ascendían a un monto total cercano a los 185 millones de pesos.
¿Quién es Antonio del Valle?
Antonio del Valle Ruiz fue uno de los principales accionistas y fundador del Grupo Financiero Bital, el cual constituyó al adquirir y unir el Banco Internacional. Tras su salida de Bital en 2002, el banco fue adquirido por HSBC.
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